局屬各單位：《江龍泉市市場監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)”聯(lián)合抽查活動(dòng)工作方案》已經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織實(shí)施。

龍泉市市場監(jiān)督管理局

2017年10月 18日

龍泉市市場監(jiān)管領(lǐng)域企業(yè)“雙隨機(jī)”聯(lián)合抽查

活動(dòng)工作方案

為認(rèn)真貫徹執(zhí)行全省市場監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管現(xiàn)場推進(jìn)會(huì)精神，根據(jù)省工商局、省質(zhì)監(jiān)局、省食藥監(jiān)局《關(guān)于開展浙江省市場監(jiān)督領(lǐng)域企業(yè)“雙隨機(jī)”聯(lián)合抽查活動(dòng)的通知》（浙工商企管〔2017〕21號）精神以及麗水市局統(tǒng)一部署，結(jié)合龍泉實(shí)際，制定工作方案如下：

一、工作目標(biāo)

通過在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行“雙隨機(jī)”抽查制度，建立和鞏固具有浙江特色的“按標(biāo)監(jiān)管、一次到位”機(jī)制，提升事中事后監(jiān)管能力，體現(xiàn)公平公正，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，優(yōu)化營商環(huán)境，激發(fā)市場活力。

二、工作機(jī)構(gòu)

為確保此次抽查活動(dòng)順利開展，市局成立“雙隨機(jī)”聯(lián)合抽查活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），葉憲森局長任組長，李春花副局長為副組長，各相關(guān)單位負(fù)責(zé)人為組員。企業(yè)監(jiān)管科作為“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的牽頭科室，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，督促工作落實(shí)；相關(guān)業(yè)務(wù)科室要對涉及抽查事項(xiàng)做好業(yè)務(wù)指導(dǎo)，必要時(shí)可根據(jù)檢查小組申請?jiān)雠蓸I(yè)務(wù)骨干參與檢查，同時(shí)要做好相對應(yīng)的專項(xiàng)庫的動(dòng)態(tài)管理；辦公室要做好系統(tǒng)維護(hù)和技術(shù)支持，做好警示系統(tǒng)所有人員賬號開設(shè)、權(quán)限設(shè)置；法規(guī)科要做好人員庫建設(shè)和管理工作；紀(jì)檢組對抽查活動(dòng)進(jìn)行全程監(jiān)督考評；各單位要強(qiáng)化團(tuán)結(jié)協(xié)作意識，為各檢查小組開展抽查活動(dòng)提供執(zhí)法用車等后勤保障和協(xié)助配合等便利條件。

三、工作任務(wù)

根據(jù)省工商局、省質(zhì)監(jiān)局、省食藥監(jiān)局設(shè)置的聯(lián)合抽查任務(wù)以及隨機(jī)抽取的檢查對象，本次抽查活動(dòng)任務(wù)為四個(gè)專項(xiàng)抽查共100家企業(yè)：

（一）2016年度企業(yè)年報(bào)公示信息及登記事項(xiàng)抽查92家；

（二）失信被執(zhí)行人關(guān)聯(lián)企業(yè)專項(xiàng)抽查7家；

（三）食品經(jīng)營（銷售）單位隨機(jī)抽查1家；

（四）藥品經(jīng)營（零售）企業(yè)隨機(jī)抽查1家。

本次抽查活動(dòng)對被檢查對象“一次抽查、全面體檢”，同一企業(yè)涉及市場監(jiān)管領(lǐng)域抽查事項(xiàng)的檢查內(nèi)容一次完成，實(shí)現(xiàn)市場監(jiān)管領(lǐng)域“全覆蓋、一次查”。

四、工作步驟

（一）準(zhǔn)備階段（9月6日-10月16日）

1、制訂工作方案。根據(jù)省、麗水市局要求，接收抽查任務(wù)，調(diào)整確認(rèn)被檢查企業(yè)名單，并結(jié)合實(shí)際，制訂抽查活動(dòng)工作方案，上報(bào)麗水市市場監(jiān)管局、麗水市質(zhì)監(jiān)局和龍泉市編委辦，并在龍泉政務(wù)網(wǎng)對外公布（責(zé)任單位：企業(yè)監(jiān)管科）。

2、確定檢查人員。根據(jù)各所抽查任務(wù)及執(zhí)法人員力量，組建11個(gè)檢查小組，每組3人，其中工商、食藥、質(zhì)監(jiān)類執(zhí)法人員各1人，由1人擔(dān)任組長，負(fù)責(zé)檢查過程中的組織協(xié)調(diào)。其中龍淵、劍池、西街各組建2組，安仁、查田、八都、錦溪、上垟各組建1組（責(zé)任單位：各市場監(jiān)管所）。

3、抽取檢查人員。本次抽查活動(dòng)，采取檢查小組與被檢查對象隨機(jī)匹配方式，檢查小組與被檢查企業(yè)一一匹對鎖定（附件1：龍泉市市場監(jiān)管領(lǐng)域企業(yè)“雙隨機(jī)”聯(lián)合抽查任務(wù)分組表），具體執(zhí)行對該企業(yè)的抽查任務(wù)（責(zé)任單位：企業(yè)監(jiān)管科、紀(jì)檢組）。

4、組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)。編印“雙隨機(jī)”抽查工作學(xué)習(xí)資料，組織系統(tǒng)執(zhí)法人員學(xué)習(xí)“雙隨機(jī)”抽查監(jiān)督實(shí)施細(xì)則及業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，了解綜合監(jiān)管警示系統(tǒng)主要功能設(shè)置、掌握“雙隨機(jī)”綜合抽查管理系統(tǒng)（以下簡稱“抽查系統(tǒng)”）相關(guān)應(yīng)用操作（責(zé)任單位：企業(yè)監(jiān)管科）。

（二）實(shí)施階段（10月17日-10月30日）

1、預(yù)查比對。根據(jù)企業(yè)基本情況，按照“一次到位”要求，確定該企業(yè)此次抽查所涉及的“2+X”事項(xiàng)，即：企業(yè)登記事項(xiàng)、企業(yè)公示信息為必查內(nèi)容，其它檢查內(nèi)容根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況確定，凡是涉及的均納入此次檢查內(nèi)容。按照“一企一表”的方式，打印各個(gè)檢查事項(xiàng)的專項(xiàng)檢查表和《市場監(jiān)管領(lǐng)域隨機(jī)抽查情況記錄表》（匯總表）。同時(shí)，通過預(yù)查比對，如發(fā)現(xiàn)存在回避情形或檢查事項(xiàng)需要增派特定人員參與的，向領(lǐng)導(dǎo)小組提出申請進(jìn)行調(diào)整或選派（責(zé)任單位：各檢查小組、企業(yè)監(jiān)管科）。

2、發(fā)放通知。通知被檢查對象，告知其配合檢查的相關(guān)要求，提示準(zhǔn)備好相關(guān)材料。其中法律法規(guī)規(guī)章明確規(guī)定不能通知的檢查事項(xiàng)，不得向企業(yè)透露有關(guān)情況（責(zé)任單位：各檢查小組）。

3、現(xiàn)場檢查。參照抽查記錄表中的檢查內(nèi)容和操作要領(lǐng)，對被檢查對象的所有抽查事項(xiàng)實(shí)施現(xiàn)場檢查?，F(xiàn)場檢查人員不得少于兩人，并出示執(zhí)法證件。發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)等異常情況的，視情采取制作現(xiàn)場筆錄、初步提取證據(jù)、責(zé)令當(dāng)事人停止違法活動(dòng)、督促當(dāng)事人整改等相應(yīng)監(jiān)管措施，相關(guān)情況記錄于《市場監(jiān)管領(lǐng)域隨機(jī)抽查情況記錄表》。對需要引進(jìn)專項(xiàng)審計(jì)、檢測檢驗(yàn)等專業(yè)機(jī)構(gòu)予以配合的，及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)小組提出申請，統(tǒng)籌安排解決（責(zé)任單位：各檢查小組、企業(yè)監(jiān)管科）。

4、形成結(jié)果。全部檢查事項(xiàng)完成后，檢查人員匯總各個(gè)事項(xiàng)檢查情況，討論確認(rèn)專項(xiàng)檢查表和《市場監(jiān)管領(lǐng)域隨機(jī)抽查情況記錄表》（匯總表）中的相關(guān)檢查結(jié)果，其中各專項(xiàng)檢查表由具體負(fù)責(zé)檢查的人員簽字確認(rèn)，匯總表由檢查組全體成員及組長簽字確認(rèn)。匯總表還要求被檢查企業(yè)的法定代表人（或負(fù)責(zé)人，或現(xiàn)場能代表企業(yè)的人員）簽字、加蓋企業(yè)公章。因特殊原因無法簽字、蓋章的，在表中說明情況，由見證人予以簽字（或蓋章）確認(rèn)（責(zé)任單位：各檢查小組）。

（三）匯總階段（10月31日-11月15日）

1、錄入公示。檢查結(jié)果報(bào)經(jīng)局分管領(lǐng)導(dǎo)審核同意后，錄入抽查系統(tǒng)并網(wǎng)上審核，通過公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。檢查結(jié)果一經(jīng)公示不得擅自改變，但事后發(fā)現(xiàn)檢查結(jié)果確有錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定上報(bào)并予以及時(shí)更正（責(zé)任單位：各檢查小組）。

2、后續(xù)移交。檢查中發(fā)現(xiàn)被檢查對象存在違法違規(guī)行為，需要開展后續(xù)管理的，填寫《龍泉市市場監(jiān)管局“雙隨機(jī)”抽查監(jiān)管后續(xù)處置交辦單》（附件2），上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，移交給負(fù)責(zé)日常監(jiān)督的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，需立案調(diào)查的，移送辦案機(jī)構(gòu)依法處，涉及其它部門職責(zé)的，予以抄告通報(bào)。后續(xù)處置原則上在本次檢查任務(wù)結(jié)束三個(gè)月內(nèi)完結(jié)，相關(guān)情況應(yīng)當(dāng)補(bǔ)錄在《市場監(jiān)管領(lǐng)域隨機(jī)抽查情況記錄表》中并錄入抽查系統(tǒng)（責(zé)任單位：各檢查小組、企業(yè)監(jiān)管科）。

3、總結(jié)歸檔。各檢查小組對此次抽查活動(dòng)進(jìn)行整理，歸納問題，提出建議?！妒袌霰O(jiān)管領(lǐng)域隨機(jī)抽查情況記錄表》（匯總表）、各專項(xiàng)檢查表和檢查過程中采集的重要證據(jù)材料，以及后續(xù)處置的相關(guān)資料，由檢查小組和后續(xù)處置機(jī)構(gòu)按照一企一冊的要求，參考行政處罰案卷格式整理成冊，上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組匯總裝訂成抽查卷宗，歸檔長期保存（責(zé)任單位：各檢查小組、后續(xù)處置機(jī)構(gòu)、企業(yè)監(jiān)管科）。

五、工作要求

（一）統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識?！半p隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作是進(jìn)一步推進(jìn)簡政放權(quán)、深化“放管服”改革的重要內(nèi)容，是加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的重大改革舉措。各單位務(wù)必高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹國務(wù)院、省委省政府以及上級部門關(guān)于“雙隨機(jī)”監(jiān)管工作的要求和相關(guān)規(guī)定，按時(shí)保質(zhì)完成抽查任務(wù)。

（二）擴(kuò)大宣傳，營造氛圍。采取行之有效的宣傳方式，擴(kuò)大“雙隨機(jī)”聯(lián)合抽查工作的社會(huì)知曉度和影響力。對檢查中發(fā)現(xiàn)問題企業(yè)要依法依規(guī)加強(qiáng)處置力度，對拒不接受檢查的企業(yè)依法處理并曝光情況，形成有效震懾，提高企業(yè)對“雙隨機(jī)”抽查的認(rèn)知度，增加企業(yè)守法經(jīng)營的自覺性。

（三）及時(shí)總結(jié)，不斷完善。“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作是一項(xiàng)全新的工作，“全覆蓋、一次查”模式更是我省的創(chuàng)新舉措。市局將建立抽查工作疑點(diǎn)難點(diǎn)會(huì)審制度和定向指導(dǎo)制度，對抽查活動(dòng)中遇到的困難和問題及時(shí)進(jìn)行交流探討，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行總結(jié)完善，進(jìn)一步規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程和完善處置機(jī)制，為今后“雙隨機(jī)”抽查制度的完善優(yōu)化提供實(shí)踐依據(jù)。

附件

1、龍泉市市場監(jiān)管領(lǐng)域企業(yè)“雙隨機(jī)”聯(lián)合抽查任務(wù)分組表

2、龍泉市市場監(jiān)管局“雙隨機(jī)”抽查監(jiān)管后續(xù)處置交辦單

附件1：